制度落實年活動的自查報告
制度落實年活動的自查報告
為徹底改變我社辦理業務，執行制度令不行、禁不止、制度不落實等不合規問題，糾正以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律等不良現象，提升我社員工制度執行力，推進合規文化建設，確保我社持續，健康發展，按文件要求全面開展制度落實年活動自查工作，現將該項工作的自查情況匯報如下：
一. 加強組織領導，安排部署到位
我社按活動要求，于20XX年8月12日，組織召開了由分社全體員工參加的制度落實年活動動員會。會上組織學習了省聯社《關于印發XX省農村信用社制度落實年活動工作實施方案的通知》、《關于印發XX市XX區農村信用合作聯社制度落實年活動工作實施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實年活動工作。
成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的 制度落實年活動實施小組，并制定了XX區農村信用合作聯社XX分社制度落實年活動工作實施方案，主任負責制度落實年活動的全面部署，XX負責活動資料的收集、整理、上報工作，以及學習資料的收集、整理，以便員工能夠順利開展學習，并對照各項制度開展自查。
二、認真落實文件精神，積極開展學習和自查
1、按照《關于印發XX市XX區農村信用合作聯社制度落實年活動工作實施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對落實制度的薄弱環節和違規違制行為提出了整改措施。
三、認真梳理，查找存在的問題
(一)制度落實不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導致落實不夠到位。
(二)個別員工在登記大額資金進出登記薄未揮規定登記款項的來源及用途，使反洗錢缺乏一些相應的`甄別線索。
(三)由于人少事情多，金融基礎服務有待提高。
四、整改措施
針對本次對我社自查工作中發現的問題,徹底糾正以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律等不良現象，提升我社全體員工制度執行力，深入推進合規文化建設，有效管理風險，確保我社持續、快速、健康發展，提高分社案件防控能力。分社要認真做好以下工作：
(一)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。
(二)分社將進一步加大對內控基本制度的落實、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對員工整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
(三)繼續加強對員工的政治思想教育，深入持續開展制度落實年活動，將制度落實年工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，進一步防范操作風險。
(四)加強學習，做好三個結合，確保制度落實年與制度執行力建設提升年、合規教育考試、合規風險點、案件風險點排查工作相結合，統籌兼顧，不顧此失彼。
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